XI. QUY TRÌNH CẤP MÃ SỐ GIAO DỊCH, TÀI KHOẢN GIAO DỊCH, LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI IB IFMC INVESTMENT GROUP    CHO NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI

Bước 1: Xin cấp mã số giao dịch chứng khoán tại IB IFMC Investment Group 

Nếu khách hàng chưa có mã số giao dịch chứng khoán, khách hàng phải hoàn tất thủ tục để xin cấp mã số giao dịch tại IB IFMC Investment Group 

Hồ sơ gồm có: (1) Đơn đăng ký mã số giao dịch chứng khoán do khách hàng lập (theo Mẫu TV.GD-11 kèm theo Thông tư 58); (2) Phiếu thông tin về tổ chức đầu tư nước ngoài (theo Mẫu TV.GD-13 kèm theo Thông tư 58) và người được uỷ quyền (theo Mẫu TV.GD-14 kèm theo Thông tư 58) có xác nhận của cơ quan công chứng hoặc cơ quan có thẩm quyền nước sở tại; (3) Bản sao giấy phép thành lập được công chứng hoặc xác nhận sao y bản chính của cơ quan có thẩm quyền nước sở tại và giấy phép thành lập tổ chức hoặc chi nhánh tại Việt Nam (nếu có) được công chứng, có xác nhận sao y bản chính của cơ quan có thẩm quyền Việt nam; (4) Văn bản chỉ định người đại diện hợp pháp của tổ chức đầu tư nước ngoài (theo Mẫu TV.GD-15 kèm theo Thông tư 58) có xác nhận của tổ chức đầu tư nước ngoài và cơ quan có thẩm quyền.

Bước 2: NĐT phải công chứng và hợp pháp hóa phiếu thông tin về tổ chức đầu tư nước ngoài. Tùy theo điều kiện, khách hàng có thể chọn 1 trong những cách sau:

a) Thực hiện tại nước bản xứ: Công chứng phiếu thông tin tại bất cứ điểm công chứng nào; Hợp pháp hóa phiếu thông tin ở Đại Sứ Quán Việt Nam đặt tại nước bản xứ; Gửi đến văn phòng công ty IB IFMC Investment Group.

b) Thực hiện tại Việt Nam: Công chứng ở Đại sứ quán hoặc Lãnh sự quán tại Việt Nam; Hợp pháp hóa tại Sở ngoại vụ - Bộ ngoại giao

Hồ sơ, tài liệu qui định nếu bằng tiếng nước ngoài, khách hàng phải dịch sang Tiếng Việt và có xác nhận nội dung bản dịch của công chứng nhà nước Việt Nam.

IB IFMC Investment Group  sẽ chuẩn bị những giấy tờ khác để xin cấp mã số giao dịch cho khách hàng.

Bước 3: Mở tài khoản tiền giao dịch chứng khoán tại ngân hàng

Hồ sơ gồm : (1) Quyết định thành lập công ty (Certificate of Incorporation;  Đăng ký kinh doanh (Business Registration Certificate); (2) Điều lệ hoạt động (Charter); (3) Văn bản xác định chức danh Tổng giám đốc (Giám đốc) và người được uỷ quyền (Giấy uỷ quyền của HĐQT, TGĐ (GĐ) hoặc giấy tờ pháp lý khác chứng minh cá nhân được uỷ quyền) (Resolution of the BOM appointing GM, Authorised signatories); (4) Giấy CMND/Hộ chiếu còn thời hạn của chủ tài khoản và người được uỷ quyền sử dụng tài khoản (ID/Passport of authorised signatories); Thông tin về địa chỉ nơi ở hoặc nơi đăng ký hộ khẩu thường trú của chủ tài khoản hoặc người được uỷ quyền sử dụng tài khoản; (5) Sổ chữ ký uỷ quyền (Authorized signatures book)

Quy trình: (1)  Khách hàng đến mở tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán tại một trong các ngân hàng đối tác của IB IFMC Investment Group  (VietinBank, BIDV...). (2) Các mẫu biểu mở tài khoản tại ngân hàng: (3) Giấy đề nghị mở tài khoản giao dịch chứng khoán; (4) Phiếu ủy quyền

Bước 4: mở tài khoán giao dịch và lưu ký tại IB ifmc investment group 

Hồ sơ gồm có : (1) CMND/Hộ chiếu của người được uỷ quyền: 01 bản sao; (2) Giấy chứng nhận mã số giao dịch chứng khoán: 01 bản sao hoặc 01 bản gốc nếu khách hàng được cấp mã số thông qua IB IFMC Investment Group; (3) Giấy thông báo mã số tài khoản ngân hàng: 01 bản sao; (4) Các mẫu biểu mở tài khoản tại IB IFMC Investment Group; (5) Giấy đề nghị mở tài khoản: 01 bản; (6) Hợp đồng mở tài khoản: 01 bản; (7) Giấy ủy quyền (nếu có): 01 bản; (8) Các phụ lục hợp đồng cung cấp các dịch vụ tiện ích (nếu có): 1bản

Bước 5: gửi tất cả hồ sơ về: Công ty Cổ phần Chứng khoán IB IFMC Investment Group