XV. QUY TRÌNH ĐẤU GIÁ CỔ PHIẾU THÔNG THƯỜNG VÀ QUY TRÌNH ĐẤU GIÁ THEO LÔ CỔ PHIẾU

A. QUY TRÌNH ĐẤU GIÁ CỔ PHIẾU THÔNG THƯỜNG

Thời gian	Các bước thực hiện	Các bên thực hiện
	Nộp hồ sơ đăng ký đấu giá	DN/Đại diện chủ sở hữu
Khoảng 05 ngày làm việc (NLV)	Xem xét hồ sơ và yêu cầu bổ sung, hoàn thiện hồ sơ (nếu cần)
Ngay sau khi hồ sơ đăng ký đấu giá được hoàn thiện	Họp các bên thống nhất lịch trình tổ chức đấu giá	HNX, DN/Đại diện chủ sở hữu, đơn vị tư vấn (nếu có)
Ngày T-22	Thông báo lựa chọn đại lý đấu giá
Ngày T-20	Công bố thông tin về phiên đấu giá	HNX, đại lý đấu giá, HNX/Đại diện chủ sở hữu
Ngày T-19 đến T-5	Tiếp nhận đăng ký, đặt cọc của NĐT	Đại lý đấu giá
Ngày T-3	Công bố kết quả đăng ký của NĐT
Ngày T-2	Nhận phiếu tham dự đấu giá của NĐT	Đại lý đấu giá
Ngày T-1	Chuyển hòm phiếu tham dự đấu giá cho HNX	Đại lý đấu giá
Ngày T	Tổ chức phiên đấu giá và Thông báo kết quả đấu giá	HNX, đại lý đấu giá, DN/Đại diện chủ sở hữu, đơn vị tư vấn (nếu có)
T+10 ngày thường	Nhận thanh toán tiền mua cổ phần	Đại lý đấu giá
Năm NLV kể từ ngày hết hạn thanh toán	Nhận tiền thanh toán mua cổ phần từ các đại lý và chuyển cho DN tiền thu được từ bán đấu giá	Đại lý đấu giá, HNX

Lưu ý: Đối với trường hợp DNNN bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng (IPO) để chuyển thành công ty cổ phần : (1) Ban chỉ đạo cổ phần hóa gửi Đơn đăng ký bán đấu giá cổ phần tại SGDCK và đưa cổ phần vào giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM (theo mẫu quy định tại Phụ lục 4A kèm theo Thông tư số 115/2016/TT-BTC ngày 30/06/2016 của Bộ Tài chính) và các tài liệu liên quan đến cổ phần hóa cho HNX, đồng thời gửi Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (VSD) để thực hiện đồng thời việc đăng ký bán đấu giá cổ phần, đăng ký, lưu ký và đăng ký giao dịch số cổ phần bán được qua đấu giá. (2) Trong thời hạn 10 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn thanh toán tiền mua cổ phần trúng đấu giá, DN cổ phần hóa có trách nhiệm báo cáo UBCKNN và công bố thông tin về kết quả bán cổ phần kèm theo xác nhận của ngân hàng thương mại nơi mở tài khoản phong tỏa về số tiền thu được từ đợt đấu giá.

B. QUY TRÌNH ĐẤU GIÁ THEO LÔ CỔ PHIẾU

Thời gian	Các bước thực hiện	Các bên thực hiện
	Nộp hồ sơ đăng ký đấu giá	Đại diện chủ sở hữu
Khoảng 05 NLV	Xem xét hồ sơ và yêu cầu bổ sung, hoàn thiện hồ sơ (nếu cần)
Ngay sau khi hồ sơ đăng ký đấu giá được hoàn thiện	Họp các bên thống nhất lịch trình tổ chức đấu giá	HNX, Đại diện chủ sở hữu, đơn vị tư vấn (nếu có)
Chậm nhất ngày T-21 NLV	Ban hành Quy chế đấu giá Quy chế hoạt động và QĐ thành lập Hội đồng thẩm định năng lực NĐT, Quyết định thành lập Hội đồng đấu giá	Đại diện chủ sở hữu
Ngày T-20 NLV	Công bố thông tin về phiên đấu giá	Đại diện chủ sở hữu, HNX, đơn vị tư vấn (nếu có)
Tối thiểu 15 ngày trước ngày tổ chức đấu giá	Tiếp nhận hồ sơ đăng ký năng lực NĐT và gửi văn bản yêu cầu NĐT bổ sung, hoàn thiện hồ sơ (nếu cần)	Hội đồng thẩm định năng lực NĐT
Trong vòng 02 ngày kể từ khi nhận được yêu cầu (chậm nhất 12 ngày trước ngày tổ chức đấu giá)	NĐT bổ sung, hoàn thiện hồ sơ (nếu có yêu cầu của Hội đồng thẩm định năng lực NĐT)
Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc bổ sung hồ sơ	Xem xét, đánh giá hồ sơ đăng ký năng lực của NĐT	Hội đồng thẩm định năng lực NĐT
T-7 ngày thường	CBTT danh sách NĐT đáp ứng đủ điều kiện	Hội đồng thẩm định năng lực NĐT, HNX
Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày có kết quả thẩm định	Trả lời NĐT không đáp ứng điều kiện bằng văn bản	Hội đồng thẩm định năng lực NĐT
T-3 NLV	Tiếp nhận đăng ký, đặt cọc của NĐT
Ngày T-2 NLV	Công bố kết quả đăng ký của NĐT
Ngày T	Tiếp nhận phiếu tham dự đấu giá của NĐT
Ngày T	Tổ chức phiên đấu giá và Thông báo kết quả đấu giá	HNX, Đại diện chủ sở hữu
	Trường hợp không phải tổ chức chào bán cạnh tranh
T+10 ngày thường	Nhận thanh toán tiền mua cổ phần
Trong vòng 2 NLV kể từ ngày hết hạn thanh toán	Chuyển tiền thanh toán mua cổ phần cho đại diện chủ sở hữu
Trường hợp phải tổ chức chào bán cạnh tranh
Ngày T	CBTT về việc chào bán cạnh tranh	HNX, Đại diện chủ sở hữu
Ngày T đến T+3 NLV	Chuyển phiếu tham dự chào bán cạnh tranh cho NĐT
Ngày T+7 ngày thường	Tiếp nhận phiếu tham dự chào bán cạnh tranh và tổ chức chào bán cạnh tranh
Trong vòng 07 ngày kể từ ngày kết thúc chào bán cạnh tranh	Thu tiền thanh toán mua cổ phần
Trong vòng 2 NLV kể từ ngày hết hạn thanh toán	Chuyển tiền thanh toán mua cổ phần cho đại diện chủ sở hữu