VII. QUY TRÌNH LƯU KÝ, RÚT LƯU KÝ, CHUYỂN KHOẢN, CHUYỂN QUYỀN, TẤT TOÁN TÀI KHOẢN, CHUYỂN NHƯỢNG CHỨNG KHOÁN

A. QUY TRÌNH TƯ VẤN LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Bước 1: NĐT mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại IB IFMC Investment Group (nếu chưa có tài khoản giao dịch chứng khoán).

Bước 2: NĐT có thể đến trực tiếp các chi nhánh của IB IFMC Investment Group, cung cấp bản gốc CMND/CCCD hoặc tự hoàn thiện hồ sơ, gửi về IB IFMC Investment Group để thực hiện lưu ký chứng khoán. Hồ sơ lưu ký chứng khoán bao gồm: Sổ cổ đông hoặc Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần (bản gốc); CMND/Hộ chiếu (bản phô tô và bản gốc để đối chiếu) nếu NĐT là cá nhân hoặc Giấy đăng ký kinh doanh (bản phô tô có công chứng) nếu NĐT là tổ chức; Phiếu gửi chứng khoán: 02 bản.

Bước 3: Nhân viên IB IFMC Investment Group kiểm tra thông tin trên sổ cổ đông hoặc giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán và thực hiện lưu ký tại Trung tâm lưu ký Việt Nam (VSD) sau đó hoàn thiện hồ sơ và gửi lên VSD.

B. QUY TRÌNH RÚT LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN

Bước 1: NĐT đến trực tiếp các chi nhánh của IB IFMC Investment Group, cung cấp bản gốc CMND/CCCD để thực hiện yêu cầu rút lưu ký chứng khoán.

Trường hợp NĐT là tổ chức, NĐT có thể hoàn thiện hồ sơ và gửi về IB IFMC Investment Group để thực hiện rút chứng khoán.

Hồ sơ rút chứng khoán bao gồm: Phiếu rút chứng khoán của NĐT: 02 bản.

Lưu ý: NĐT phải hoàn tất các khoản nợ và phí tại IB IFMC Investment Group trước khi rút hết chứng khoán.

Bước 2: Nhân viên IB IFMC Investment Group tiếp nhận và thực hiện rút lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của NĐT tại VSD.

C. QUY TRÌNH CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN

Bước 1 : NĐT đến đến trực tiếp các chi nhánh của IB IFMC Investment Group , cung cấp bản gốc CMND/CCCD để thực hiện chuyển khoản chứng khoán.

Trường hợp NĐT là tổ chức, NĐT có thể hoàn thiện hồ sơ và gửi về IB IFMC Investment Group để thực hiện chuyển khoản chứng khoán.

Hồ sơ thực hiện chuyển khoản chứng khoán: Giấy đề nghị chuyển khoản toàn bộ chứng khoán đối với trường hợp chuyển khoản toàn bộ chứng khoán: 02 bản; Giấy đề nghị chuyển khoản một phần chứng khoán đối với trường hợp chuyển khoản một phần chứng khoán và quyền hoặc một phần chứng khoán: 02 bản; Giấy đề nghị tất toán tài khoản lưu ký đối với trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản: 03 bản.

Lưu ý: NĐT phải hoàn tất các khoản nợ và phí tại IB IFMC Investment Group trước khi chuyển khoản hết chứng khoán.

Bước 2: Nhân viên IB IFMC Investment Group tiếp nhận và thực hiện chuyển khoản theo yêu cầu của NĐT

D. QUY TRÌNH CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU CHỨNG KHOÁN

Bước 1: NĐT là bên chuyển nhượng đến trực tiếp các chi nhánh của IB IFMC Investment Group và cung cấp bản gốc CMND/CCCD để thực hiện chuyển nhượng.

Trường hợp bên chuyển nhượng là tổ chức thì có thể hoàn thiện hồ sơ và gửi về IB IFMC Investment Group để thực hiện chuyển nhượng chứng khoán.

Hồ sơ thực hiện Chuyển quyền sở hữu chứng khoán: Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán: 03 bản; CMND/CCCD/GCNĐKKD của cả bên chuyển nhượng và nhận chuyển nhượng đóng dấu treo của IB IFMC Investment Group

Lưu ý: IB IFMC Investment Group chỉ thực hiện hồ sơ khi NĐT là bên chuyển nhượng có chứng khoán lưu ký tại IB IFMC Investment Group

Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán cần có chữ ký của bên chuyển nhượng và bên nhận chuyển nhượng. Bên nhận chuyển nhượng có thể ký hồ sơ từ xa mà không cần đến trực tiếp tại các chi nhánh của IB IFMC Investment Group

Bước 2: Nhân viên IB IFMC Investment Group tiếp nhận và thực hiện chuyển quyền sở hữu theo yêu cầu của NĐT.

E. QUY TRÌNH TẤT TOÁN TÀI KHOẢN

Bước 1: NĐT đến trực tiếp tại chi nhánh của IB IFMC Investment Group và cung cấp bản gốc CMND/CCCD để thực hiện tất toán.

Trường hợp NĐT là tổ chức, NĐT có thể hoàn thiện hồ sơ và gửi về IB IFMC Investment Group để thực hiện tất toán tài khoản chứng khoán.

Hồ sơ thực hiện tất toán tài khoản: Giấy đề nghị tất toán tài khoản lưu ký của NĐT: 03 bản.

Lưu ý: NĐT phải hoàn tất các khoản nợ và phí tại IB IFMC Investment Group trước khi thực hiện tất toán tài khoản.

Bước 2: Nhân viên IB IFMC Investment Group tiếp nhận và thực hiện tất toán tài khoản theo yêu cầu của NĐT.

F. QUY TRÌNH CHUYỂN NHƯỢNG VÀ THỰC HIỆN QUYỀN MUA

Quyền mua cổ phiếu phát sinh khi tổ chức phát hành phát hành thêm cổ phiếu cho các cổ đông hiện hữu theo tỷ lệ do tổ chức phát hành quy định. Để thực hiện chuyển nhượng quyền mua hoặc thực hiện quyền mua, NĐT vui lòng làm theo các bước sau:

1. Chuyển nhượng quyền

Bước 1: NĐT đến trực tiếp tại chi nhánh của IB IFMC Investment Group và cung cấp bản gốc CMND/CCCD để thực hiện tất toán.

Trường hợp NĐT là tổ chức, NĐT có thể hoàn thiện hồ sơ và gửi về IB IFMC Investment Group để thực hiện chuyển nhượng quyền mua.

Hồ sơ thực hiện chuyển nhượng quyền mua: Giấy đề nghị chuyển nhượng quyền mua chứng khoán của NĐT: 03 liên.

Bước 2: Nhân viên IB IFMC Investment Group tiếp nhận và thực hiện theo yêu cầu của NĐT tại VSD.

Lưu ý: Giấy đề nghị nhượng quyền mua chứng khoán cần có chữ ký của bên chuyển nhượng và bên nhận chuyển nhượng. Bên nhận chuyển nhượng có thể ký hồ sơ từ xa mà không cần đến trực tiếp tại các chi nhánh của IB IFMC INVESTMENT GROUP .

2. Đăng ký mua quyền

Bước 1: NĐT đăng ký mua quyền qua các phương thức sau: Đến trực tiếp chi nhánh của IB để điền thông tin vào phiếu đăng ký mua: 1 liên; Đăng ký hệ thống …….

Lưu ý: Tài khoản giao dịch chứng khoán của NĐT phải đủ số dư tiền để đăng ký mua quyền mua tương ứng. hoặc đăng ký bằng sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ, NĐT cần email đến hòm thư:

Bước 2: Nhân viên IB IFMC Investment Group tiếp nhận và thực hiện theo yêu cầu của NĐT tại VSD.

Bước 3: Sau khi nhận được giấy chứng nhận có hiệu lực đăng ký mua từ VSD, IB IFMC Investment Group sẽ hạch toán số cổ phiếu mua tương ứng của NĐT vào tài khoản KH theo ngày thông báo của VSD.

G. QUY TRÌNH GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN LÔ LẺ

1. Quy định về việc thu mua cổ phiếu lô lẻ

- IB IFMC Investment Group thực hiện thu mua cổ phiếu lẻ cho NĐT theo định kỳ hàng quý.

- Danh mục cổ phiếu lô lẻ: cổ phiếu sàn HOSE, danh mục công bố hằng quý và thay đổi theo từng thời kỳ.

- Thời gian thực hiện mua lô lẻ: (1) Thời gian tiếp nhận mua lô lẻ của NĐT: Từ ngày 06 tháng đầu mỗi quý (tháng 01, 04, 07, 10) đến ngày 20 của tháng cuối quý (tháng 03, 06, 09, 12). (2) Thời gian thực hiện mua lô lẻ của IB IFMC Investment Group: Từ ngày 21 của tháng cuối quý (tháng 03, 06, 09, 12); (3) Giá mua lô lẻ: 60% giá sàn ngày 21 (hoặc ngày làm việc tiếp theo nếu ngày 21 là ngày nghỉ/ lễ) của tháng cuối quý .

Lưu ý: Danh mục công bố là danh mục dự kiến. IB IFMC Investment Group sẽ căn cứ trên tính hình thực tế và quyết định danh mục khi xác nhận mua lô lẻ cho NĐT.

2. Cách thực hiện:

Bước 1 : NĐT đăng ký bán lô lẻ bằng 1 trong các cách sau: (1) Đến trực tiếp chi nhánh của IB IFMC Investment Group để thực hiện; (2) Đăng ký hệ thống…..(3) Hồ sơ bán lô lẻ đối với trường hợp bán lô lẻ tại khi NĐT đến trực tiếp chi nhánh của IB IFMC Investment Group Phiếu lệnh bán lô lẻ: 01 bản photo đóng dấu treo

Bước 2: Nhân viên IB IFMC Investment Group tiếp nhận và thực hiện thu mua lô lẻ theo quy định và yêu cầu của NĐT.